Qual é o nível de maturidade em integridade da sua empresa?

:

RJS INTEGRITY CHECK

1. A alta direção demonstra, de forma visível e periódica, compromisso com ética e integridade?

Não há manifestação ou prática identificável.

O tema aparece apenas de forma eventual ou informal.

Há manifestações formais

A liderança comunica expectativas e acompanha ações de integridade.

A integridade é incorporada às decisões

2. Existem responsáveis claramente definidos pela gestão do programa de integridade?

Não existem responsáveis definidos.

A responsabilidade é informal e reativa.

Há responsável designado

Responsabilidades

A função possui autonomia compatível

3. A organização possui mecanismos para acompanhar a efetividade das ações de integridade?

Não há acompanhamento.

O acompanhamento ocorre apenas após problemas.

Existem controles pontuais

Há indicadores e revisões periódicas.

Resultados são analisados pela liderança e geram decisões e melhorias documentadas.

4. A empresa realiza avaliação periódica de riscos de integridade, fraude, corrupção, conflitos de interesse e condutas inadequadas?

Não realiza.

Riscos são tratados apenas quando surgem.

Há identificação informal ou parcial.

Existe processo periódico de identificação

O processo é documentado

5. Existe Código de Ética e Conduta formal, atualizado e acessível aos públicos relevantes?

6. Existem políticas e procedimentos específicos para riscos relevantes da organização?

Não existem.

Predominam práticas informais.

Existem algumas políticas

Políticas essenciais estão formalizadas e comunicadas.

Políticas são revisadas com base em riscos

7. A organização possui canal formal e acessível para relatos, dúvidas e denúncias?

8. Existem medidas para proteger a confidencialidade e prevenir retaliação contra denunciantes de boa-fé?

9. Os relatos recebidos são classificados, priorizados e acompanhados de acordo com critérios definidos?

10. A organização possui procedimento formal para condução de investigações internas?

Não possui.

As apurações são improvisadas conforme o caso.

Há práticas recorrentes

Existe protocolo formal com etapas

O protocolo contempla independência

11. As pessoas responsáveis pelas apurações possuem competência técnica e independência compatíveis com a natureza dos casos?

Não há critério definido.

A escolha é feita apenas por disponibilidade.

Há alguma experiência

Competência e conflitos de interesse são avaliados antes da designação.

Há critérios documentados

12. A empresa possui procedimentos para preservar documentos, registros e demais evidências relevantes durante uma apuração?

Não possui.

A preservação ocorre de maneira informal.

Há orientações básicas

Existem procedimentos documentados de preservação e controle de acesso.

O processo contempla rastreabilidade

13. Os resultados das apurações geram decisões, medidas corretivas e ações de prevenção de recorrência?

Não há fluxo definido.

A resposta depende de decisões isoladas.

Há medidas corretivas

Conclusões geram plano de ação

A organização realiza análise de causa

14. A organização avalia riscos de integridade relacionados a terceiros antes e durante relacionamentos relevantes?

Não avalia.

A avaliação se limita a informações cadastrais básicas.

Há verificações em situações específicas.

Existe due diligence baseada em risco para terceiros relevantes.

A avaliação é segmentada por risco

15. A organização realiza treinamentos e monitora periodicamente a evolução do programa de integridade?

Não realiza.

Há comunicações ou treinamentos esporádicos.

Existem treinamentos

Há plano periódico

Conteúdo e frequência são orientados por risco e os resultados alimentam a melhoria contínua do programa.

Preencha o Formulário

Eu Concordo com Termos e Condições.

Home